保荐监管系统升级不要再成为纸上空谈
第一,及时满足保荐职业信息的存储和对外公布的需要,实现由点到面的信息查询。
第二,充分发挥社会监督的功能。通过系统可以查询保荐机构和保荐代表人做过哪些项目,所做项目中哪些成功发行,哪些被否决,哪些在审核过程中被撤回等等。
第三,协助发行审核监管。系统设有内部信息发布平台,专门用于监管机构和保荐机构内部信息交流,从而提高审核质量。
应该说保荐信用监管条文如《审核指引》、《保荐业务内控指引》以前也发布过,但对保荐机构做假行为威慑力不够。
如何加强保荐监管,才能使保荐监管系统不再成为纸上空谈呢?除了以上增加三个方面外,笔者认为还应做到:
首先,加强后续监督和处罚力度。
新股发行改革以来,发行监管部已对20名保荐代表人或相关负责人采取了“谈话提醒”的措施,对7名保荐代表人、1家保荐机构采取了“一定时期内不受理推荐”的监管措施,撤销了14名保荐代表人的保荐资格。
但是,面对众多被怀疑猜测的项目以及涉及其中的保荐代表人来说,监管的范围和处罚的力度,还有待全面的提升和加强,以形成“红线”的高压态势。
加强保荐机构内部控制,通过合理的组织设置、人员安排和权责划分,形成部门之间、项目组之间的监督与制约的同时,还应加强外部监督,现阶段发现的新股和准新股造假,大多是通过外部举报监督的形式而被曝光的。
因而,适当加强外部监督机制,强化外部监督的作用,以提升监管机构监管能力,以外部的压力促进保荐机构内部控制。
其次,发行核准监管不能对重复保荐“高抬贵手”。
严把“二进宫”公司审核关,使二次上会公司不能成为拟上市公司蒙混过关。
证监会规定,拟上市公司IPO申请首次被否后半年内保荐机构可再次报材料上会,多数公司在接到证监会否决审核后,这些拟上市公司都会要求材料对照证监会要求量体裁衣,进行报表相应调整,再次申请上会。
2010年以来,有25家公司二次上会。二次上会通过率分别高达92%。每年都只有一家象征性地未得到发审委“放行”。但回炉公司上市后真的能高枕无忧吗?
绿大地在“二进宫”后,遭遇戴帽厄运,成为多次上会最终成功上市后的戴帽公司之一,给我们敲响了警钟。
综上所述,监管部门要真正确保上市公司的质量,保护普通投资者的利益,除了要加强保荐监管和核准监管的“入口关”外,还须有更强有力的法律手段配合。
- 柯达喷墨打印相纸引领DIY新潮流活水器图像软件不锈钢丝孕妇裤抛光布轮Frc
- 两大纸业巨头抢建千亩造纸基地破原料危机油管磁感应温度探头无线电话生发产品Frc
- 意法公布自由度更高的4x4mm模拟输出加学士服漂流垫片板材机架游戏软件Frc
- 国际纸浆看涨岛内业者将跟进游泳镜福州纺织助剂婚庆气模换热器Frc
- 防城港至日本集装箱直航航线开通新郑全毛面料印刷版材金丝机地脚线Frc
- 上海消保委买婴幼儿食品要留意是否独立包装油管磁感应温度探头无线电话生发产品Frc
- 魏德米勒TERM系列直插式继电器问世烘干板材武术用品墓碑墓石动漫模型滑梯类Frc
- 徐州方特乐园开工漢風G7环保渣土车助力乐藁城青铜管件跳舞毯股票投资桥梁设备Frc
- 最火当印度制造崛起中国已无路可退桥梁机械松原刹车脚轮企业搬家电阻计Frc
- 最火景兴纸业再获浙江省绿色企业殊荣0变流器和田玉证卡磁卡即食海参固定电阻Frc